1月10日，江西证监局线路了一则《对于对国盛证券有限包袱公司景德镇广场南路证券交易部摄取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告露馅，国盛证券景德镇广场南路证券交易部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业阅历东说念主员下达基金销售任务等情形。上述步履违抗了《对于加强证券经纪业务贬责的律例》、《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责目标》以及《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责目标》的联系律例。

　　对此，江西证监局决定对该交易部摄取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。并条款该交易部应高度爱重，摄取有用措施切实整改，加强内控合规贬责，擢升职工合规展业矫健，次第开展标的举止，强化职工抓业步履监督。

　　昨年7月，江西证监局曾连结发布9张罚单，剑指国盛证券在被摄取前的各类违章步履。

　　罚单露馅，国盛证券被摄取监管讲话和责令刑事包袱磋议东说念主员的措施，同期8名时任高管等联系细致东说念主阔别被摄取监管讲话措施或是被认定为不合适东说念主选。

　　公开尊府露馅，国盛证券拓荒于2002年12月，2016年4月成为国盛金控全资子公司，注册成本46.95亿元。国盛证券现在领有财富贬责、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控推动变更，达成了国盛证券归来江西省属。

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