香港证监会对中资券商在港机构下发年内首个罚单。

　　近日，香港证监会公告，浙商国际金融控股有限公司（浙商）（下称“浙商国际金融”）因在2016年6月至2018年10月技艺莫得敬佩打击洗钱及恐怖分子资金筹集轮番和其他监管轮番，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）质问及罚金266万港元，约东说念主民币243.41万元。

　　从鼓吹布景来看，浙商国际金融是浙商证券出海成就的第一家机构。企查查涌现，浙商国际金融为浙商期货有限公司全资子公司，而浙商证券行动浙商期货有限公司的控股鼓吹，推敲抓有其72.93%股份。股权穿透后，浙商国际金融内容上是浙商证券的境外子公司。

　　浙商国际金融于2023年过程证监会颁发和批准，先后取得资产不断执照及及格境外投资者阅历。把柄官网，公司当今提供包括证券及期货交游、投行业务、资产不断、资产不断等全场地香港腹地及跨境金融就业。同期，客户通过公司还能投资香港过甚它番邦主要交游所的证券及期货产物。

　　业务发展规划方面，浙商国际认真东说念主先前示意，在自便开展资产不断及国际资产不断业务的同期，还会为客户提供更专科、更优质的国外资产就业。由此可见，参加国际阛阓、拓展国际业务是公司的恒久主义，但行动浙商证券的境外子公司，这次罚单或不失为开展业务时的一次警觉。

　　浙商证券境外子公司被香港证监会罚金

　　香港证监会先是对处罚布景作念了显露。在接获一宗针对包括浙商在内的多家抓牌法团（该等抓牌法团）的投诉中，该投诉东说念主宣称，客户被应允透过一款名为信管家的软件，向公司经纪自设系统发出交游调换。信管家让该等抓牌法团的客户得以在他们于该等抓牌法团所开设的账户之下开设子账户，而这些客户曾吸收中国内地的投资者，在无谓于香港的该等抓牌法团另行开设证券账户的情况下，透过信管家经相关子账户进行交易。

　　而浙商国际金融则在2016年6月至2018年10月技艺（相关技艺），曾允许32名客户使用他们指定的客户自设系统，向其经纪自设系统发出交游调换。此类交游行为则触及到阛阓主宰或不刚正交游行径，违犯相关条例。

　　在上述布景下，浙商国际金融差别存在以下问题：

　　一是莫得建立灵验的抓续监控系统，以侦测及评贩子户账户内的可疑交游阵势；

　　二是莫得就其对与客户在他们的开户文献中声明的财政景况不相符的客户入款所进行的查询保存妥善记载。

　　把柄第一项违法情形，证监会在相关技艺内发现三个客户账户进行了23370项自成交（或称自我配对交游），指合并客户于合并秒以合并价钱就合并产物实施交易相背场地的交游。香港相关条例《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（《打击洗钱指引》）指明，就某些证券或期货进行数目一样的交易则会被怀疑洗钱嫌疑，因为该等交易可能营造曾进行交游的假象，并涌现出现主宰阛阓行为。

　　此外，香港证监会还识别到存入两个客户账户内的款项与其所声明的财政景况并不尽头。尽管浙商宣称曾向相关客户查询，但却莫得备存相关查询记载。因此，证监会觉得，浙商的系统及监控措施不及及生效不彰，且浙商莫得确保相关条例《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》取得敬佩。

　　香港证监会经筹商悉数相关情况后，觉得浙商国际金融犯有不当行径。出于浙商国际金融过往并无际遇次序贬责的记载，并在贬责证监会提倡的照料事项时发达配合，包括同意委聘寂然检验机构，以检验其里面监控措施等的筹商。香港证监会最终经受次序贬责，作出质问并处以罚金266万港元。

　　监管对券商境外子公司加强要领展业

　　原土券商出海成就机构的同期，也需加强合规展业及风控意志。把柄香港证监会以往开出的罚单，包括中金公司、国泰君安、兴业证券、国信证券、光大证券、长江证券等中资券商在港成就的机构或相关东说念主员均受到过监管处罚。违法事项触及反洗钱不力，未实时显露收购交游，里面监控缺失，保荐业务未勉力守法等。

　　可见这次浙商证券境外子公司的罚单并非个例，但在本年却是首个罚单。

　　连年来，内地监管也高度照料证券公司对境外子公司的管控问题。据不透顶统计，2019至2023年技艺，中国证监会共发出13张对于境外子公司的罚单。

　　为进一步完善证券行业全面风险不断诞生开云体育(中国)官方网站，中证协在本年向行业征求宗旨，差别为矫正事后的《证券公司全面风险不断要领》以及全新草拟制定的《证券公司阛阓风险不断指引》。其中更是对境外子公司风险不断进行了细化和强化。